又有一批投行机构和保荐代表人被罚。 证监会集中公布了二季度以来,证监会系统对投行业务采取的行政监管措施、自律惩戒措施,共有13条行政监管举措,8家券商和18位保荐代表人领...
重拳出击违规涉房贷款!上海银保监局一日连发17张罚单 合计处罚金额超900万元
又有银行因资金违规流入楼市被罚! 来源:银保监会网站 7月27日,上海银保监局共开出17张罚单,合计处罚金额超900万元。违法违规案由主要包括:发放不符合条件的房地产并购贷款、...
首次开罚单!科创板网下打新乱报价 6家机构被处罚
7月9日晚间,上交所官网发布消息,对海乘安资产管理有限公司等6家机构采取监管措施。 近期,上交所有针对性地开展了网下询价合规情况专项现场检查工作。根据检查结果,被罚的家...
剑指资金违规流入楼市 上海银保监局一日连发17张罚单
7月27日,上海银保监局开出17张罚单剑指资金违规流入楼市,合计处罚金额超900万元,五大行的分支机构均有被罚。 从罚单数量来看,建行分支机构共收到8张罚单,共被罚410万元;从单...
杠杆炒股巨亏系乌龙 美国大学生自杀余波:父母起诉券商 监管层开4亿罚单
一年前,美国一位在校大学生因炒股巨亏自杀,引发广泛关注。而这起事件中,更让外界唏嘘的是,其亲属在事发后怀疑,巨亏其实是乌龙,祸首是券商Robinhood(下称“罗宾汉”)。 如今...
所投私募爆雷:巨亏99.5% 却仍按赚30%多计价 罚单来了
最近,江苏证监局披露的一则行政处罚决定书显示,亿鑫投资2018年在多只私募产品的主要投资标的谷雨远见1号基金亏到只剩0.005元时拒不提供最新净值,亏了钱还按高估的净值1.302元算...
严监管持续 上半年金融机构收罚单 2687 张
今年以来,金融行业监管持续从严。据不完全统计,截至6月30日,上半年银保监系统发布罚单2687张。其中,银保监会发布43张,各地银保监局、银保监分局分别发布988张、1656张。 从违...